刘金国律师的网站

证监会：清理整顿交易场所工作基本完成

　　导语：中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。

　　证监会2013年1月9日发布公告，称清理整顿交易所的工作已基本完成，全国36省区市中已有16个通过了清理整顿各类交易场所部际联席会议(下称联席会议)的验收。

　　证监会称，经过清理整顿，文化艺术品交易场所风险处置取得新进展。例如，成都文化产权交易所、泰山文化艺术品交易所等停止发行新的份额化产品、停止已发产品份额化交易，同时，通过回购投资者持有文化艺术品份额化解了风险，并及时修改交易规则，调整交易机制，不再开展份额化交易。

　　另外，通过清理整顿，大宗商品中远期交易场所从事标准化合约集中交易的违规行为得到有效遏制。严重违法涉嫌犯罪的移交公安机关调查处理，禁止上市交易新合约，已上市标准化合约到期完成交收，同时对交易规则进行修改，大宗商品中远期交易有序回归现货市场。

　　此次第二批八省市经过了联席会议检查验收，其中安徽省对交易所名称使用进行了规范，对房产、车辆等实物交易所进行更名，对长期无任何业务的交易所进行注销，取缔从事违规代理黄金交易和类期货交易的交易场所等。大连市在前期摸查统计、督促整改的基础上，对各家交易场所从章程、交易规则、交易品种、投资者适当性等方面进行详细整改检查。青岛市对各类交易场所进行详细分类，深入每家交易场所进行现场检查，督促整改，确保了清理整顿不留死角，实现全覆盖。

　　证监会的基本职能是：

　　1.建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

　　2.加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。

　　3.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

　　4.负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章;制定证券市场发展规划和年度计划;指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项;对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

　　5. 统一监管证券业。